Analista de Compliance

4 semanas atrás

Rio de Janeiro, Rio de Janeiro, Brasil trocka fintech de câmbio Tempo inteiro
Principais Atribuições
  • Diligência de cadastros de clientes (KYC Know Your Customer), funcionários (KYE Know Your Employee), parceiros (KYP Know Your Partner) e prestadores de serviços terceirizados (KYS Know Your Supplier), em conformidade com as políticas da Instituição;
  • Diligência de operações e situações suspeitas em conformidade com as políticas da Instituição;
  • Monitorar e assegurar que a Instituição esteja em conformidade com as normas emitidas por órgãos reguladores;
  • Desenvolver, implementar e supervisionar controles internos que garantam a conformidade dos cadastros e operações com a legislação vigente;
  • Propor melhorias em procedimentos internos, assegurando que práticas de governança corporativa estejam alinhadas aos padrões regulatórios;
  • Garantir que os funcionários, parceiros e prestadores de serviços terceirizados tenham conhecimento e sigam as diretrizes de Compliance e PLD/FT da Instituição, especialmente em relação ao atendimento ao cliente;
  • Atuar como ponto de contato com os órgãos reguladores, garantindo que a Instituição atenda prontamente às suas solicitações e requerimentos;
  • Preparar relatórios para os órgãos reguladores e auditores e manter a documentação em ordem para auditorias e inspeções;
  • Auxiliar na preparação e resposta às auditorias e inspeções internas e externas; e
  • Implementação e acompanhamento de planos de ação.
Requisitos da posição
  • Formação acadêmica em Administração, Economia, Direito ou áreas afins;
  • Experiência anterior na área de Compliance de instituições financeiras;
  • Conhecimento avançado em Excel;
  • Organização e boa capacidade analítica;
  • Boa visão de processos e melhorias;
  • Desejável conhecimento em programação.
#J-18808-Ljbffr

  • Analista de Compliance Jr

    3 semanas atrás

    Rio de Janeiro, Rio de Janeiro, Brasil Vibra Energia Tempo inteiro

    Buscamos um Analista de Complince Jr com Foco em Riscos para integrar ao nosso time**Responsabilidades e atribuições**- Gerir a ferramenta de GRC, emitir parecer de riscos (análise de Monte Carlo) e apoiar a gestão da Matriz de riscos- Acompanhamento e consolidação dos dados do monitoramento contínuo de riscos- Manutenção/gestão do sistema de GRC -...

  • Compliance Professional

    3 semanas atrás

    Rio de Janeiro, Rio de Janeiro, Brasil TIM Brasil Tempo inteiro

    Compliance Professional - Consultor (Analista Pleno) Perfil Profissional: Responsável pela implementação e monitoramento de processos relacionados à conformidade regulatória e boas práticas de governança corporativa, bem como na mitigação de riscos, garantindo que a empresa atenda às normas internas e externas aplicáveis ao setor. Principais...

  • Analista de Compliance Pleno

    4 semanas atrás

    Rio de Janeiro, Rio de Janeiro, Brasil Neoenergia Tempo inteiro

    Sinta a nossa energiaSomos um time de 16 mil colaboradores próprios, espalhados por 18 estados brasileiros e no Distrito Federal. Aqui, os sotaques se misturam, integração, colaboração e segurança são elementos fundamentais em nosso dia a dia. Atuamos em toda a cadeia do setor elétrico brasileiro, Geração, Transmissão, Distribuição e...

  • Analista de compliance

    4 semanas atrás

    Rio de Janeiro, Rio de Janeiro, Brasil Vaganet Tempo inteiro

    Overview Descrição: Monitorar o cumprimento das normas da CVM, ANBIMA, BACEN e demais órgãos reguladores aplicáveis ao negócio; apoiar na elaboração, revisão e atualização de políticas, manuais e procedimentos internos; realizar controles de prevenção à lavagem de dinheiro (PLD/FT), incluindo due diligence de clientes, parceiros e fornecedores...

  • Analista de compliance

    4 semanas atrás

    Rio de Janeiro, Rio de Janeiro, Brasil Vaganet Tempo inteiro

    OverviewDescrição: Monitorar o cumprimento das normas da CVM, ANBIMA, BACEN e demais órgãos reguladores aplicáveis ao negócio; apoiar na elaboração, revisão e atualização de políticas, manuais e procedimentos internos; realizar controles de prevenção à lavagem de dinheiro (PLD/FT), incluindo due diligence de clientes, parceiros e fornecedores...

  • Analista de Compliance

    4 semanas atrás

    Rio de Janeiro, Rio de Janeiro, Brasil Vaganet Tempo inteiro

    **Descrição**:Monitorar o cumprimento das normas da CVM, ANBIMA, BACEN e demais órgãos reguladores aplicáveis ao negócio; Apoiar na elaboração, revisão e atualização de políticas, manuais e procedimentos internos; Realizar controles de prevenção à lavagem de dinheiro (PLD/FT), incluindo due diligence de clientes, parceiros e fornecedores (KYC...

  • Analista de Compliance Regulatório Júnior

    4 semanas atrás

    Rio de Janeiro, Rio de Janeiro, Brasil L'Oréal Tempo inteiro

    [2025] BR - Analista de Regulatory Compliance JR (Terceira) - R&IJá se imaginou fazendo parte da maior empresa de beleza do mundo?Como empresa, nossa missão é levar beleza para todos. Valorizamos a diversidade em nossos membros e fornecedores, promovendo um ambiente inclusivo que fomenta inovação e sucesso.A Missão Da PosiçãoAtuar na área de...

  • Analista compliance sênior

    3 semanas atrás

    Rio de Janeiro, Rio de Janeiro, Brasil Corporativo Tempo inteiro

    Possuir formação em Administração, Direito ou áreas correlatas. Ter experiência sólida em compliance corporativo e investigações internas. Demonstrar domínio das legislações LGPD, Antitruste e Anticorrupção. Apresentar perfil analítico, com atenção a detalhes e organização. Saber estruturar relatórios técnicos com clareza e objetividade....

  • Analista Compliance Sênior

    Há 5 dias

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    Jeito DaVitaO Jeito de Ser DaVita significa que nós dedicamos nossas Mentes, Corações e Mãos para atingir a Missão, vivenciar os Valores e construir uma Aldeia saudável. Cuidamos uns dos outros com a mesma intensidade com que cuidamos dos nossos pacientes.Gostou? Junte-se a nós e faça a diferença na sua vida e na de nossos pacientes Vamos juntos...

  • Analista Compliance Sênior

    3 semanas atrás

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