Empregos atuais relacionados a Analista de Compliance Pleno - São Paulo, São Paulo - XP Inc.

  • Analista de Compliance Pleno

    2 semanas atrás

    São Paulo, São Paulo, Brasil Andrade Gutierrez Tempo inteiro

    Descrição do CargoBuscamos um profissional experiente para atuar como Analista de Compliance Pleno em nossa equipe. O candidato ideal terá conhecimento em gestão antissuborno e experiência em implantação e gestão de certificação ISO 37001.ResponsabilidadesImplementar e gerenciar processos de Compliance nas áreas corporativas e operações de...

  • Analista de Compliance Pleno

    3 semanas atrás

    São Paulo, São Paulo, Brasil Rabobank Gruppe Tempo inteiro

    Descrição do CargoAtuar no modelo híbrido (presencial e Home Office) como Analista Pleno de Compliance do Rabobank Brasil, tratando de temas relacionados à Aderência Regulatória, Gestão de Conflitos de Interesses (incluindo Control Room e Política de Investimentos Pessoais), Prevenção ao Abuso e à Manipulação de Mercado (Insider Trading e...

  • Analista de Compliance Pleno

    2 semanas atrás

    São Paulo, São Paulo, Brasil Rabobank Gruppe Tempo inteiro

    Na Rabobank Brasil, atuamos em um modelo híbrido, misturando trabalho presencial e home office. Neste contexto, o Analista Pleno de Compliance desempenha um papel fundamental em temas como Aderência Regulatória, Gestão de Conflitos de Interesses, Prevenção ao Abuso e à Manipulação de Mercado, Privacidade de Dados e Tratamento Justo de Clientes....

  • Analista de Compliance Pleno

    3 semanas atrás

    São Paulo, São Paulo, Brasil Raízen Tempo inteiro

    Desenvolva sua carreira em uma empresa líderAqui na Raízen, você tem a oportunidade de unir inovação e sustentabilidade em um ambiente de crescimento constante.Nossa equipe busca um Analista de Compliance Pleno para realizar a análise e avaliação de riscos associados a potenciais parceiros e fornecedores.As principais responsabilidades...

  • Analista de Compliance Pleno

    3 semanas atrás

    São Paulo, São Paulo, Brasil Raízen Tempo inteiro

    Aqui na Raízen, você tem a oportunidade de unir inovação e sustentabilidade para viver uma evolução constante em um dos maiores grupos empresariais privados do Brasil.Estamos buscando uma/um Analista de Compliance Pleno, e que será responsável por realizar a análise e avaliação de riscos associados a potenciais parceiros e fornecedores.As suas...

  • Analista de Compliance Pleno

    2 semanas atrás

    São Paulo, São Paulo, Brasil Andrade Gutierrez Tempo inteiro

    Descrição do CargoBuscamos um profissional experiente para atuar como Analista de Compliance Pleno em nossa equipe. O candidato ideal terá conhecimento em gestão antissuborno e experiência em implantação e gestão de certificação ISO 37001.ResponsabilidadesImplementar e gerenciar processos de Compliance nas áreas corporativas e operações de...

  • Analista de Compliance Pleno

    1 semana atrás

    São Paulo, São Paulo, Brasil Rabobank Gruppe Tempo inteiro

    Como Analista Pleno de Compliance do Rabobank Brasil, você atuará em um modelo híbrido (presencial e Home Office), lidando com temas relacionados à Aderência Regulatória, Gestão de Conflitos de Interesses, Prevenção ao Abuso e à Manipulação de Mercado, Privacidade de Dados e Tratamento Justo de Clientes. Além disso, você suportará na...

  • Analista de Compliance Pleno

    2 semanas atrás

    São Paulo, São Paulo, Brasil Raízen Tempo inteiro

    Aqui na Raízen, você tem a oportunidade de ser protagonista da sua carreira e contribuir para redefinir o futuro da energia. Nossa equipe busca um Analista de Compliance Pleno para realizar a análise e avaliação de riscos associados a potenciais parceiros e fornecedores.Responsabilidades e atribuições: Due Diligence: Suporte nas atividades do Pilar de...

  • Analista de Compliance Pleno

    3 semanas atrás

    São Paulo, São Paulo, Brasil Raízen Tempo inteiro

    Descrição do CargoA Raízen busca um Analista de Compliance Pleno para realizar a análise e avaliação de riscos associados a potenciais parceiros e fornecedores. O candidato será responsável por realizar due diligence, suporte à implementação de controles robustos e apoio à coordenação no atendimento a gestão de controles internos da área de...

  • Analista de Compliance Pleno

    3 semanas atrás

    São Paulo, São Paulo, Brasil Raízen Tempo inteiro

    Descrição do CargoA Raízen busca um Analista de Compliance Pleno para integrar sua equipe de profissionais comprometidos com a sustentabilidade e inovação. Nesta função, você será responsável por realizar a análise e avaliação de riscos associados a potenciais parceiros e fornecedores, garantindo a conformidade com as políticas e procedimentos...

  • Analista de Compliance Pleno

    2 semanas atrás

    São Paulo, São Paulo, Brasil Rabobank Tempo inteiro

    **Função Sumária**:Atuar como Analista Pleno de Compliance do Rabobank Brasil, tratando de temas relacionados à Aderência Regulatória, Gestão de Conflitos de Interesses, Prevenção ao Abuso e à Manipulação de Mercado, Privacidade de Dados e Tratamento Justo de Clientes, além de suportar na elaboração de relatórios e pareceres de Compliance e...

  • Analista de Compliance Pleno

    4 semanas atrás

    São Paulo, São Paulo, Brasil BRK Ambiental Tempo inteiro

    Seja parte da transformação do saneamento no BrasilNossa empresa, BRK Ambiental, busca profissionais que compartilham nossa visão de mudar a vida de milhões de brasileiros e brasileiras. Nossa cultura é baseada em respeito, diversidade e inclusão, e trabalhamos para criar um ambiente positivo, inovador, ético, inclusivo, seguro e de respeito às...

  • Analista de Compliance Pleno

    3 semanas atrás

    São Paulo, São Paulo, Brasil Raízen Tempo inteiro

    Descrição do CargoO Analista de Compliance Pleno será responsável por realizar a análise e avaliação de riscos associados a potenciais parceiros e fornecedores, suporte nas atividades do Pilar de análise de Terceiros e Monitoramento Contínuo, e implementação de controles robustos considerando a otimização das atividades...

  • Analista de Compliance Pleno

    3 semanas atrás

    São Paulo, São Paulo, Brasil Rabobank Gruppe Tempo inteiro

    Descrição do CargoBuscamos um profissional experiente para atuar como Analista de Compliance Pleno no Rabobank Brasil. Nesta função, você será responsável por garantir a conformidade com as normas e regulamentações aplicáveis à instituição financeira.ResponsabilidadesMonitorar e analisar as mudanças nas regulamentações e normas aplicáveis à...

  • Analista de Compliance Pleno

    3 semanas atrás

    São Paulo, São Paulo, Brasil Rabobank Gruppe Tempo inteiro

    Descrição do CargoBuscamos um profissional experiente para atuar como Analista Pleno de Compliance no Rabobank Brasil. Nessa função, você trabalhará em um modelo híbrido (presencial e Home Office) e será responsável por temas relacionados à Aderênça Regulatória, Gestão de Conflitos de Interesses, Prevenção ao Abuso e à Manipulação de...

  • Analista de Compliance Pleno

    3 semanas atrás

    São Paulo, São Paulo, Brasil Raízen Tempo inteiro

    Sobre a RaízenCom mais de 46 mil pessoas, a Raízen é uma empresa brasileira de bioenergia e uma das maiores do país. Nossa missão é gerar impacto positivo através da ação, inovação e sustentabilidade.Descrição do CargoO Analista de Compliance Pleno será responsável por suportar as atividades do Pilar de Análise de Terceiros e Monitoramento...

  • Analista de Compliance Pleno

    Há 1 mês

    São Paulo, São Paulo, Brasil Grupo Facility Tempo inteiro

    Descrição do CargoPossuir experiência na função de Analista de Compliance Pleno, atuando em uma empresa de grande porte. Desenvolver e implementar políticas e procedimentos de conformidade, atuar em investigações de descumprimentos de política e demais contravenções. Monitorar e avaliar a eficácia das políticas e procedimentos.Requisitos do...

  • Analista de Compliance Pleno

    3 semanas atrás

    São Paulo, São Paulo, Brasil Rabobank Gruppe Tempo inteiro

    Descrição do CargoAtuar, no modelo híbrido (presencial e Home Office), como Analista Pleno de Compliance do Rabobank Brasil, tratando de temas relacionados à Aderência Regulatória, Gestão de Conflitos de Interesses (incluindo Control Room e Política de Investimentos Pessoais), Prevenção ao Abuso e à Manipulação de Mercado (Insider Trading e...

  • Analista de Compliance Pleno

    4 semanas atrás

    São Paulo, São Paulo, Brasil Andrade Gutierrez Tempo inteiro

    Descrição do CargoO Analista de Compliance Pleno é responsável por implementar e gerenciar os processos de Compliance, garantindo a adequação às normas da ISO 37001 – Gestão Antissuborno. Além disso, atua na gestão contínua do sistema de Compliance, realizando ajustes e melhorias necessárias para manter a certificação ISO...

  • Analista de Compliance Pleno

    2 semanas atrás

    São Paulo, São Paulo, Brasil Raízen Tempo inteiro

    Imagine como seria incrível fazer parte de um time de profissionais comprometidos com a sustentabilidade e a integridade. Nossa empresa, Raízen, é uma das 11 melhores para se trabalhar, de acordo com a GPTW 2024. Nossa cultura RAIZ é baseada em um propósito transformador que nos impulsiona a gerar impacto positivo por onde passamos.Nossa equipe de...

Analista de Compliance Pleno

2 meses atrás

São Paulo, São Paulo, Brasil XP Inc. Tempo inteiro
Descrição da Vaga

Sobre a Vaga

Essa oportunidade é para a área de Compliance Offshore, que tem a missão de garantir a conformidade regulatória na rede da Instituição.

Principais Responsabilidades
  • Serviços de onboarding de contas, incluindo o upload e a organização de informações de conta, revisão da documentação para transferências de ativos e gerenciamento de logins de acesso de usuários.
  • Realizar análises completas de KYC (Conheça seu Cliente) para clientes novos e existentes para garantir a conformidade com os regulamentos AML e as políticas da empresa.
  • Analisar informações de clientes e dados transacionais para identificar e investigar possíveis atividades suspeitas.
  • Colaborar com equipes internas, incluindo jurídica, gestão de riscos e operações, para escalar e resolver problemas de conformidade.
  • Auxiliar no desenvolvimento e implementação de programas de treinamento em AML para os funcionários, a fim de aumentar a conscientização e a compreensão dos requisitos de conformidade.
  • Preparar e manter documentação precisa das atividades de AML, incluindo relatórios e análises.
Requisitos Essenciais
  • Graduação em Administração, Economia, Contabilidade ou Direito.
  • Mínimo de 2 anos de experiência em compliance AML na indústria de valores mobiliários.
  • Inglês fluente.
  • Compreensão geral dos regulamentos AML, incluindo a Lei de Sigilo Bancário (BSA), a Lei PATRIOT dos EUA e as regras da FINRA.
  • Excelentes habilidades analíticas com capacidade de interpretar dados complexos e identificar riscos potenciais.
  • Habilidades de comunicação eficazes, tanto verbais quanto escritas, com capacidade de interagir com confiança com partes interessadas internas e externas.
  • Mentalidade orientada para os detalhes com a capacidade de priorizar e gerenciar múltiplas tarefas de forma eficaz.
Desvantagens
  • A falta de experiência em compliance AML pode ser um obstáculo para o sucesso na vaga.
  • A falta de conhecimento em regulamentos AML pode dificultar a capacidade de identificar e mitigar riscos.
  • A falta de habilidades analíticas pode dificultar a capacidade de interpretar dados complexos e identificar riscos potenciais.