AML Transaction Monitoring Manager

Overview
Conectando clientes aos mercados – e talentos às oportunidades
Com 4.300 funcionários e mais de clientes de varejo e institucionais em mais de 80 escritórios espalhados pelos cinco continentes, somos um fornecedor listado na Fortune 100 e listado na Nasdaq, conectando clientes aos mercados globais – com foco em inovação, conexão humana e fornecendo soluções mundiais produtos e serviços de primeira classe para todos os tipos de investidores.

O Gerente de Prevenção a Lavagem de Dinheiro (Monitoramento de transações) apoiará a gestão diária da função de Monitoramento de Transações, garantindo uma supervisão eficaz do tratamento de alertas, investigações e escalonamentos.

O candidato ideal trará forte expertise no assunto, com experiência em processos de Monitoramento de Transações, implementação de sistemas e abordagens baseadas em risco para monitoramento. Essa função desempenha um papel importante na manutenção da conformidade da StoneX com as normas de AML/CTF e na garantia de que as atividades de monitoramento estejam alinhadas às políticas internas e às expectativas regulatórias.

Connecting clients to markets – and talent to opportunity.
With 4,500+ employees and over 300,000 commercial, institutional, payments, and retail clients, we operate from more than 70 offices spread across six continents. As a Fortune 100, Nasdaq-listed provider, we connect clients to the global markets – focusing on innovation, human connection, and providing world-class products and services to all types of investors.

Whether you want to forge a career connecting our retail clients to potential trading opportunities, or ingrain yourself in the world of institutional investing, StoneX Group is made up of four business segments that offer endless potential for progression and growth.

At StoneX, we offer you the opportunity to be part of an institutional-grade financial services network that connects companies, organizations, and investors to the global markets ecosystem. As a team member, you'll benefit from our unique blend of digital platforms, comprehensive clearing and execution services, personalized high-touch support, and deep industry expertise. Elevate your career with us and make a significant impact in the world of global finance.

The Deputy Transaction Monitoring (TM) Manager will support the day-to-day management of the Transaction Monitoring function, ensuring effective oversight of alert handling, investigations, and escalations. The ideal candidate will bring strong subject matter expertise in TM processes, system implementation, and risk-based approaches to monitoring. This role plays a key part in maintaining the StoneX's AML/CTF compliance and ensuring that monitoring activities align with both internal policies and regulatory expectations.

Responsibilities

• Supervisionar as operações diárias da equipe de Monitoramento de Transações, incluindo garantia de qualidade, acompanhamento de produtividade e escalonamento oportuno de alertas.
• Apoiar o design, implementação e aprimoramento dos sistemas de Monitoramento e lógica de regras.
• Realizar revisões temáticas e avaliações de qualidade para identificar lacunas e garantir uma cobertura de risco eficaz.
• Auxiliar na realização de avaliações de risco de AML, especialmente relacionadas aos fluxos de transações e padrões de comportamento dos clientes.
• Desenvolver e fornecer treinamentos e orientações relacionados ao TM para analistas e investigadores.
• Atuar como vice-chefe do time de Monitoramento em Londres, sendo o ponto de contato na ausência do chefe.
• Trabalhar com as equipes regionais de AML e conformidade para garantir consistência nas práticas de TM globalmente.
• Manter contato com as equipes de TI e tecnologia de conformidade sobre mudanças nos sistemas de TM, testes UAT e resolução de Contribuir com relatórios de governança e apresentar resultados aos principais stakeholders, conforme necessário.
• Preparar relatórios semanais e mensais de Informações Gerenciais (MI) e Indicadores-Chave de Desempenho (KPI) para o Chefe de Monitoramento de Transações e a alta gestão, apoiando o acompanhamento de desempenho e decisões estratégicas.
• Oversee daily operations of the Transaction Monitoring team, including quality assurance, productivity tracking, and timely escalation of alerts.
• Support the design, implementation, and enhancement of TM systems and rule logic.
• Conduct thematic reviews and quality assessments to identify gaps and ensure effective risk coverage.
• Assist in performing AML risk assessments, especially relating to transaction flows and customer behaviour patterns.
• Develop and deliver TM-related training and guidance to analysts and investigators.
• Serve as deputy to the Head of TM in London, acting as point of contact in their absence.
• Work with regional AML and compliance teams to ensure consistency in TM practices globally.
• Liaise with IT and compliance technology teams on TM system changes, UAT testing, and issue resolution.
• Contribute to governance reporting and present findings to senior stakeholders as required.
• Prepare weekly and monthly Management Information (MI) and Key Performance Indicator (KPI) reports for the Head of Transaction Monitoring and senior management to support performance tracking and strategic decision-making.
• Fulfil additional responsibilities as required by management to support the evolving needs of the TM program and the broader Financial Crime Compliance function.

Qualifications

• Mínimo de 5 a 7 anos de experiência em Conformidade com Crimes Financeiros, com foco em monitoramento de transações AML
• Graduação em Administração, Direito ou área relacionada (mestrado é diferencial)
• Certificação ACAMS ou equivalente em AML é altamente desejável.
• Forte capacidade de tomada de decisão eficiente, com habilidade de usar julgamento e atuar de forma autônoma quando necessário.
• Planejamento eficaz, habilidades organizacionais e de gestão de tempo.
• Inglês avançado ou fuente
• Experiência prévia com gestão de pessoas é obrigatório.

Ambiente de trabalho:

• Escritório localizado em São Paulo (Itaim Bibi)
• Híbrido (4x/semana presencial e 1x/semana remoto)

Benefícios

• Salário compatível ao mercado
• PLR
• Assistência Médica e Odontológica
• Vale transporte e/ou Estacionamento no Local
• Vale Alimentação e Refeição
• Seguro de Vida
• Total Pass
• Day Off no aniversário & Clube de benefícios
• Perspectiva de crescimento profissional
• Minimum 5 to 7 years of experience in Financial Crime Compliance, with a focus on AML transaction monitoring.
• Bachelor's degree in Business Management, Law, or a related field (master's preferred)
• ACAMS or equivalent AML certification strongly preferred.
• Strong and efficient decision-making skills with the ability to use judgement and operate autonomously when required
• Effective planning, organisational and time management skills
• Exceptional proficiency in English language is required for this role
• Experience managing or mentoring a team of analysts/investigators is required.

Work environment:

• Office located in Campinas
• Hybrid model (4 days/week in the office, 1 day/week remote)

Benefits:

• Medical and life insurance
• Public Transportation Voucher
• Meal and food allowances
• TotalPass or Gympass