Analista compliance

4 semanas atrás

SAO PAULO, Brasil EQI Tempo inteiro
DESCRIÇÃO DA VAGA

Como Analista de Compliance, você fará parte do time de governança da EQI Investimentos, atuando diretamente na sustentação e evolução dos nossos processos de conformidade regulatória, controles internos e prevenção à lavagem de dinheiro (PLD).

Sua atuação será essencial no monitoramento das atividades da corretora e da rede de assessores, com foco em garantir o alinhamento às normas dos principais órgãos reguladores do mercado financeiro.

RESPONSABILIDADES E ATRIBUIÇÕES

  • Monitorar e analisar indícios de PLD (Prevenção à Lavagem de Dinheiro);

  • Elaborar relatórios de conformidade regulatória e reports periódicos para CVM, BSM, ANBIMA e BACEN;

  • Conduzir treinamentos internos sobre normas e boas práticas de compliance;

  • Apoiar diretamente o time comercial, com foco na manutenção e expansão da rede de parceiros com aderência regulatória;

  • Criar e acompanhar KPIs e indicadores da área de Compliance;

  • Atuar em projetos de melhoria contínua e eficiência dos controles internos.

REQUISITOS E QUALIFICAÇÕES

O que importa no nosso processo seletivo?

  • Formação superior completa em Direito, Administração, Economia, Engenharia ou áreas correlatas;

  • Conhecimento da legislação aplicável ao mercado financeiro (BACEN, CVM, BSM, ANBIMA);

  • Experiência anterior com rotinas de compliance, auditoria regulatória ou PLD;

  • Capacidade analítica e atenção a detalhes;

  • Boa comunicação, inclusive com áreas não técnicas;

  • Organização e capacidade de lidar com múltiplas demandas simultaneamente.

O que não importa no nosso processo seletivo?

  • Sua idade;

  • Seu gênero;

  • Sua cidade de origem.

O que são diferenciais?

  • Certificação PQO (Compliance);

  • Experiência anterior em corretora de valores (CTVM ou DTVM);

  • Participação em comitês de controle ou em auditorias externas;

  • Vivência com plataformas de monitoramento regulatório ou ferramentas de PLD.

  • Analista de Compliance

    3 semanas atrás

    Sao Paulo, Brasil Hiring - Consultoria de Recrutamento e Seleção Tempo inteiro

    **Cargo**:Analista de Compliance Sênior**Sobre a área**: A área tem como missão principal a mitigação dos riscos conformidade, lavagem de dinheiro e fraude inerentes das operações, e controle dos riscos reputacionais de funcionários, clientes e fornecedores e correspondentes no país.**Forma de Contratação**: Híbrido (3 dias presencial e 2 dias...

  • Analista de Compliance Pl

    4 semanas atrás

    Sao Paulo, Brasil Grupo Ultra Tempo inteiro

    A vaga, juntamente com a área, tem como principal responsabilidade zelar pelo Programa de Ética e Compliance, por meio de ações de capacitação, orientação, controles e monitoramento e aprimoramento contínuo de suas diretrizes.**Responsabilidades e atribuições**Como Analista de Compliance Pl, você focará em**:- Apoiar na divulgação do Programa...

  • Analista de Compliance

    4 semanas atrás

    Sao Jose do Rio Preto, Brasil Ceopag Tempo inteiro

    Vaga: Analista de Compliance Local: São José do Rio Preto/SP Modalidade: Presencial Tipo de contrato: CLT Atividades principais: * Apoiar nas rotinas de compliance e KYC (Conheça seu cliente). * Analisar e monitorar a conformidade dos processos internos com as regulamentações e políticas. * Elaborar relatórios e apresentações para a alta...

  • Analista de Compliance Pl

    3 semanas atrás

    Sao Paulo, Brasil AACD Tempo inteiro

    São Paulo - SP. Período Integral. Analista. Efetivo - CLT.- Presencial. 1 VagaVaga para atuar como Analista de Compliance Pleno no setor de Compliance, conduzindo os processos técnicos e dando suporte aos processos de gestão da área de Compliance.Elaborar e atualizar os procedimentos e formulários de área, e efetuar a manutenção nos controles de...

  • Analista Compliance Pl

    Há 7 dias

    Sao Paulo, Brasil Manserv Investimentos e Participações Tempo inteiro

    Faixa salarial a combinar- São Paulo- Assistência médica Assistência odontológica Seguro de vida Vale-refeição Vale-transporte : **Requistos**: Superior completo em Direito, ADM ou áreas correlatas Ter experiência com ferramentas de compliance; Vivência com programas de integridade e conformidade; Conhecimento com legislação trabalhistas,...

  • Analista de Compliance Pleno

    3 semanas atrás

    Sao Paulo, Brasil PicPay Tempo inteiro

    Somos uma equipe diversa conectada pelos mesmos valores e um único propósito: tornar a vida das pessoas mais fácil. Para cumprirmos essa missão, acreditamos que a diversidade é fundamental nessa jornada. O respeito, a ética, a busca pela equidade e a valorização da pluralidade são elementos inegociáveis e fazem parte da prática no nosso dia a dia...

  • Analista de Compliance Senior

    3 semanas atrás

    Sao Paulo, Brasil GRUPO EURO17 Tempo inteiro

    O GRUPO EURO17 está em busca de um Analista de Compliance Senior para se juntar à nossa equipe. Responsabilidades: - Desenvolver, implementar e testar controles internos, visando mitigar riscos através da identificação de fragilidades e de oportunidades de melhorias nos processos;- Preparar materiais, relatórios e apresentações para acompanhamento...

  • Analista de Compliance

    1 semana atrás

    Sao Paulo, Brasil Taking Tempo inteiro

    **14913 - Analista de Compliance** Inglês avançado. Foco em prevenção a lavagem de dinheiro, elaboração de políticas, auditoria, monitoramento de procedimentos internos e práticas abusivas de mercado, tendo atuado em empresas do segmento; Entendimento de operações financeiras em meios de pagamentos; Elaboração de relatórios de controles...

  • Analista de Compliance Sênior

    Há 2 dias

    Sao Paulo, Brasil Serasa Tempo inteiro

    Analista de Compliance Sênior - Full-time - Department: Legal & Compliance - Role Type: Hybrid - Employee Status: Regular - Schedule: Full Time **Company Description**: **Sobre nós!** Somos uma empresa global, líder em serviços de informação, conhecida no restante do mundo como Experian. Nos grandes momentos da vida, como a compra de um carro, a ida...

  • Analista Compliance Pl

    2 semanas atrás

    Sao Paulo, Brasil SPC Brasil Tempo inteiro

    Estamos em busca de um Analista de Compliance Pleno, para fazer parte do nosso time de COMPLIANCE & CONTROLES INTERNOS. Venha fazer parte do SPC Brasil, uma empresa que tem a missão de ajudar o consumidor brasileiro a ficar em dia com os seus sonhos!**O seu desafio no SPC será**:Participar da reestruturação do Programa de Compliance apoiando a gestão no...