Analista de compliance pleno

Há 6 dias

Barueri, São Paulo, Brasil CSU Digital Tempo inteiro

Formação superior completa Administração de Empresas, Economia, ou cursos correlatos.

Pacote office

Conhecimento de regulamentações, políticas, normas e práticas de Compliance.

Conhecimento dos sistemas/plataformas E-guardian, KN-1, MK consultoria, RISK, G-Certifica.

 1. PLD/AML (Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Financiamento do Terrorismo)

Monitoramento e análise de transações financeiras suspeitas.

Implementação, revisão e manutenção de políticas e procedimentos de PLD/AML.

Análise de perfis e comportamentos financeiros para identificar padrões de lavagem de dinheiro.

Envio de comunicações obrigatórias para órgãos reguladores (ex: COAF no Brasil).

Uso de ferramentas de busca de informações e procedimentos de due diligence para verificação de clientes e parceiros de negócios.

Realização de treinamentos internos para conscientização sobre lavagem de dinheiro.

2. Background Check de Clientes e Fornecedores

KYC (Know Your Customer): Avaliação de informações e histórico para verificação de identidade, entre outras informações, origem de recursos e reputação do cliente.

KYS (Know Your Supplier): Análise de dados, impedimentos, avaliação da idoneidade e conformidade de fornecedores e terceiros.

Consulta a listas restritivas e de sanções (OFAC, ONU, BACEN, entre outras).

Investigação de conflitos de interesse e riscos de fraude.

Avaliação de propriedade real (Beneficial Ownership) para identificar beneficiários finais de empresas.

3. Monitoramento e Investigações Internas

Acompanhamento de indicadores de compliance e identificação de desvios de conduta, financeira entre outras não conformidades.

Investigação de denúncias internas e análise de comportamentos suspeitos, identificando prováveis descumprimento de políticas internas.

Atuar nas reclamações recebidas através do canal denúncias, averiguando a veracidade e as informações recebidas, sugerindo uma ação para adequação das regras éticas, convívio e de bom comportamento na empresa.

Aplicação de auditorias e revisões periódicas nos processos internos.

4. Relatórios e Comunicação com Órgãos Reguladores

Elaboração de relatórios ou apresentações periódicas para utilização interna ou externa da empresa, apresentando os apontamentos recebidos, bem como o plano de ação adotado.

Comunicação de operações suspeitas para entidades reguladoras.

Manutenção de registros e documentação de compliance.

5. Atualização Regulatória e Treinamentos

Acompanhamento das emissões e/ou mudanças nas novas regulamentações na legislação, avaliando e definindo junto as áreas envolvidas o cumprimento e as ações necessárias para manter a empresa compliance com as regulamentações.

Treinamento contínuo de funcionários para garantir a conformidade.

Desenvolvimento e atualização dos manuais de compliance, acompanhamento dos vencimentos das políticas, atuando junto as áreas para garantir a conformidade e adequação as regras definidas.

Apoiar na execução dos trabalhos planejados, emitindo diagnósticos, avaliando a eficiência e eficácia do ambiente de controles dos processos auditados.

  • Analista de Compliance Sr

    2 semanas atrás

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    Fundada em 2016, a Celcoin é uma infratech pioneira no Brasil, especializada em oferecer infraestrutura de tecnologia financeira nas verticais de pagamentos, banking e crédito. Nosso propósito? Potencializar negócios e transformar o acesso aos serviços financeiros no país; para isso, conectamos mais de 600 clientes do setor financeiro e 6.000 empresas...

  • Analista De Compliance Pleno

    Há 3 dias

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    1. PLD/AML (Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Financiamento do Terrorismo).Monitoramento e análise de transações financeiras suspeitas.Implementação, revisão e manutenção de políticas e procedimentos de PLD/AML.Análise de perfis e comportamentos financeiros para identificar padrões de lavagem de dinheiro.Envio de comunicações obrigatórias...

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    Há 4 dias

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    1 semana atrás

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    Há 7 dias

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    Há 2 dias

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    Há 2 dias

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    Há 7 dias

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  • Analista de Compliance Pleno

    2 semanas atrás

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    Somos uma equipe de mais de 4 mil pessoas construindo soluções inovadoras e tecnológicas para meios de pagamento, customer experience e fidelização e incentivo de clientes. Desde 1992, integramos e conectamos empresas do setor financeiro, varejistas, empresas de serviços e consumidores em todo o Brasil. Assim, nos mantemos pioneiros no lançamento de...