Analista de compliance e pld

3 semanas atrás

São Paulo, Brasil Netvagas Tempo inteiro

A área de Compliance e PLD-FTP é a responsável pela implementação e desenvolvimento de governança e procedimentos ligados a conformidade de normas de prevenção à lavagem de dinheiro, financiamento ao terrorismo e proliferação de armas de destruição em massa.O profissional irá compor um time interdisciplinar responsável por conduzir tarefas de conformidade em uma Corretora de Câmbio, Título e Valores Mobiliários, atendendo clientes locais e estrangeiros.Atividades RelacionadasExecução de processos de Background Check (KYC, KYP-S e KYE);Análise de propostas e operações suspeitas, envios de comunicação junto ao COAF;Apoio na criação e atualização de Políticas e Manuais de PLD/FTP;Suporte na elaboração de materiais internos de comunicação a Diretoria e Treinamentos;Suporte no atendimento a auditorias internas e externas;Contribuição para o desenvolvimento de novos indicadores e processos da área;Execução de tarefas correlatas conforme demanda.Requisitos desejados: Ensino Superior Completo;Experiência prévia em instituições financeiras com foco em PLD FTP / Compliance;Pacote Office intermediário/avançado;Certificação PQO Compliance;Inglês intermediário.Diferencial:Pós-graduação em andamento ou completoCertificação ABT1

  • Analista de Compliance e PLD Sênior

    4 semanas atrás

    São Paulo, Brasil Mirae Asset (Brasil) CCTVM Ltda Tempo inteiro

    Sobre nós Fundada em 1997 na Coreia do Sul e presente em 19 países, a Mirae Asset é um conglomerado financeiro global que oferece soluções de investimento inovadoras para clientes ao redor do mundo. No Brasil, atuamos como corretora de valores, conectando o mercado local a nossa presença internacional e colocando à disposição de investidores pessoas...

  • Analista de Compliance e PLD Sênior

    Há 6 dias

    São Paulo, Brasil Mirae Asset (Brasil) CCTVM Ltda Tempo inteiro

    Sobre nós Fundada em 1997 na Coreia do Sul e presente em 19 países, a Mirae Asset é um conglomerado financeiro global que oferece soluções de investimento inovadoras para clientes ao redor do mundo. No Brasil, atuamos como corretora de valores, conectando o mercado local a nossa presença internacional e colocando à disposição de investidores pessoas...

  • Analista de Compliance e PLD/FTP Sênior

    3 semanas atrás

    São Paulo, Brasil Vero Rh Tempo inteiro

    Analista de Compliance e PLD/FTP Sênior – CLT Principais Atividades Executar processos de Background Check, incluindo KYC (Know Your Customer), KYP-S (Know Your Partner/Supplier) e KYE (Know Your Employee). Realizar análise de propostas, operações suspeitas e atípicas, com elaboração e envio de comunicações ao COAF, bem como aos órgãos...

  • Analista de compliance e pld sênior

    3 semanas atrás

    São Paulo, Brasil Mirae Asset Tempo inteiro

    Sobre nósFundada em 1997 na Coreia do Sul e presente em 19 países, a Mirae Asset é um conglomerado financeiro global que oferece soluções de investimento inovadoras para clientes ao redor do mundo. No Brasil, atuamos como corretora de valores, conectando o mercado local a nossa presença internacional e colocando à disposição de investidores pessoas...

  • Analista de PLD Jr.

    2 semanas atrás

    São Paulo, São Paulo, Brasil vaga para Analista de PLD Jr. Tempo inteiro

    Está procurando novos desafios, internos?Temos oportunidades no PAN para você continuar EXPANDINDO sua carreira.  Principais desafios:Realizar análises iniciais de alertas de PLD/FT, avaliando comportamento transacional, contrapartes e coerência com o perfil cadastral/financeiro;Elaborar dossiês com racional claro, evidências e recomendação,...

  • Analista de compliance pleno

    3 semanas atrás

    São Paulo, Brasil Netvagas Tempo inteiro

    Buscamos um(a) Analista de Compliance Pleno para atuar no fortalecimento da estrutura da SRM, apoiando o atendimento às exigências regulatórias do mercado financeiro e executando rotinas relacionadas à Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo (PLD/FT). Este(a) profissional terá papel ativo na elaboração de documentos...

  • Analista de Compliance

    2 semanas atrás

    São Paulo, Brasil Corpxbank Tempo inteiro

    Área e especialização profissional: Contábil, Finanças, Economia - BancáriaNível hierárquico: AnalistaLugar de trabalho: São Paulo, SPRegime de contratação de tipo Efetivo – CLTJornada Período IntegralVaga: Analista Sênior de PLD/Compliance Área: Compliance / Riscos Modelo: (CLT / PJ presencial, hibrido após experiencia) Local: (Itaim - São...

  • Analista de compliance júnior

    3 semanas atrás

    São Paulo, Brasil Netvagas Tempo inteiro

    Buscamos um(a) Analista de Compliance Júnior para auxiliar no fortalecimento da estrutura de Compliance da SRM, apoiando o atendimento às exigências regulatórias do mercado financeiro e contribuindo na execução de rotinas relacionadas à Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo (PLD/FT).Este(a) profissional atuará de forma...

  • Analista de compliance pleno

    3 semanas atrás

    SAO PAULO, Brasil SRM Tempo inteiro

    Buscamos um(a) Analista de Compliance Pleno para atuar no fortalecimento da estrutura da SRM, apoiando o atendimento às exigências regulatórias do mercado financeiro e executando rotinas relacionadas à Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo (PLD/FT). Este(a) profissional terá papel ativo na elaboração de documentos...

  • Analista de compliance júnior

    3 semanas atrás

    SAO PAULO, Brasil SRM Tempo inteiro

    Buscamos um(a) Analista de Compliance Júnior para auxiliar no fortalecimento da estrutura de Compliance da SRM, apoiando o atendimento às exigências regulatórias do mercado financeiro e contribuindo na execução de rotinas relacionadas à Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo (PLD/FT).Este(a) profissional atuará de forma...