Analista Pleno de Compliance

1 dia atrás

Sao Paulo, Brasil Citi Tempo inteiro

The Compliance Surveillance Intermediate Analyst (Analista Pleno de Compliance) serves as a compliance risk analyst for Independent Compliance Risk Management (ICRM)’s Trade Surveillance team responsible for the design, implementation, and oversight for a suite of surveillances designed to detect behaviors that may violate regulatory rules or internal policies and procedures. When potentially anomalous behavior is detected, the team is responsible for escalating the activity and working collaboratively with partners across the first and second lines of defense to determine the appropriate resolution of the matter, which may include employee discipline. The ICRM Global Surveillance platform encompasses a number of surveillance related portfolios including trade surveillance, e-communications and voice surveillance, employee trading, outside activities surveillance, and information barrier surveillance.

Main activities:

- Reviewing and analyzing surveillance alerts and/or reports relating to firm, employee and client trading activity. Properly documenting the review and disposition of the exceptions as well as escalating matters appropriately.
- Gathering and analyzing trade data to assist in the Firm’s response to inquiries received from governmental and exchange regulatory bodies. Additionally, supporting the compliance group in evaluating surveillance results for potential problems, communicating surveillance findings to management in a clear and concise manner as well as interacting with legal and other compliance personnel.
- Participate in bespoke projects in conjunction with other local and Global surveillance teams.

Key Activities include:

- Completing thorough periodic review of output from surveillance systems to ensure optimal quality is being achieved.
- Assisting management in responding to inquiries or requests from internal partners (e.g. ICRM Assurance, Internal Audit and Legal).
- Assisting with the design and implementation of new surveillances as well as the refinement of existing ones. Interacting with IT on the specific design and testing of new surveillances.
- Assist in the effective documentation for enhancements and changes to process and procedures; Analyzing and collating MIS to support the metrics model for surveillance within agreed timeframes and to a high standard.
- Additional activities including handling telephone hotlines and performing data entry in various systems.
- Responding to inquiries or requests from internal partners (e.g. ICRM Assurance, Internal Audit, Legal).
- Additional duties as assigned.

**Qualifications**:

- 2+ years within a Compliance / Risk / Control function.
- Knowledge of Compliance laws, rules, regulations, risks and typologies.
- Excellent written and verbal communication skills.
- Must be a self-starter, flexible, innovative and adaptive.
- Strong interpersonal skills with the ability to work collaboratively and with people at all levels of the organization.
- Strong project management and organizational skills and capability to handle multiple projects at one time.
- Some knowledge in area of focus.
- Proficient in English (read, write, speaking).
- PQO Certification.

**Preferred**:

- Experience in Equities, Foreign Exchange (FX), Credit, Rates or Commodities markets gained in a trading or operations capacity.
- Strong knowledge of trade lifecycles / trade flows.
- Previous investigative experience.
- Advanced degree (e.g. JD, MBA) and Spanish a plus.

**Education**:

- Bachelor’s degree;
- Experience in Compliance, Legal or other control-related function in the financial services firm, regulatory organization, or legal / consulting firm, or a combination thereof.

C11
- **Job Family Group**:
Compliance and Control
- **Job Family**:
Surveillance
- **Time Type**:
Full time
- Citi is an equal opportunity and affirmative action employer.

Qualified applicants will receive consideration without regard to their race, color, religion, sex, sexual orientation, gender identity, national origin, disability, or status as a protected veteran.

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  • Analista De Compliance Pleno

    Há 3 dias

    São Paulo, Brasil NetVagas Tempo inteiro

    Analistas de compliance pleno, venham fazer parte do nosso time!Se você está pronto para enfrentar desafios emocionantes, contribuir para o sucesso da Up.P e continuar crescendo profissionalmente como parte de uma equipe dedicada em garantir a conformidade de processos, continue lendo!A área de Compliance da Up.P desempenha um papel fundamental na...

  • Analista De Compliance Pleno

    3 meses atrás

    São Paulo, Brasil Rabobank Gruppe Tempo inteiro

    Atuar, no modelo híbrido (presencial e Home Office), como Analista Pleno de Compliance do Rabobank Brasil, tratando de temas relacionados à Aderência Regulatória, Gestão de Conflitos de Interesses (incluindo Control Room e Política de Investimentos Pessoais), Prevenção ao Abuso e à Manipulação de Mercado (Insider Trading e Information Barriers),...

  • Analista de compliance pleno

    4 meses atrás

    SAO PAULO, Brasil Up.p Sociedade de Empréstimo entre Pessoas S.A Tempo inteiro

    Analistas de compliance pleno, venham fazer parte do nosso time! Se você está pronto para enfrentar desafios emocionantes, contribuir para o sucesso da Up.p e continuar crescendo profissionalmente como parte de uma equipe dedicada em garantir a conformidade de processos, continue lendo! A área de Compliance da Up.p desempenha um papel fundamental na...

  • Analista de Compliance Pleno

    7 meses atrás

    Sao Paulo, Brasil Riachuelo Tempo inteiro

    Existimos para conectar desejos a realizações. E você escolher a Riachuelo para fazer a sua carreira acontecer é uma realização para a gente! Aqui, nossos milhares de RCHLOVERS encontram o melhor ambiente para se transformarem e se desenvolverem junto com a gente. Afinal, somos moda, varejo, tech, logística, financeira, indústria e uma das maiores...

  • Analista Pleno de Compliance Regulatório

    7 meses atrás

    Sao Paulo, Brasil BNP Paribas Tempo inteiro

    ANALISTA PLENO DE COMPLIANCE REGULATÓRIO (Nº DO VAGA: COM002723) ** Descrição **Descrição**: - Realizar diversos monitoramentos, controles manuais e rotinas periódicas de Compliance; - Elaborar gap analysis e analisar mudanças de dispositivos regulatórios; - Elaborar/revisar de procedimentos e políticas; - Elaborar/apresentar treinamentos; -...

  • Analista De Riscos E Compliance Pleno

    Há 3 dias

    São Paulo, Brasil Netvagas Tempo inteiro

    Essa vaga expirou no Indeed. Possíveis motivos: a empresa não está aceitando inscrições, não está contratando ou está analisando inscrições.Analista de Riscos e Compliance PlenoLocal: São Paulo, SPRequisitos:Superior Completo em Direito, Administração e áreas correlatas; Inglês avançado;Necessário experiência em Compliance, Auditoria ou...

  • Analista de Compliance Pleno

    7 meses atrás

    Sao Paulo, Brasil Harpia Tempo inteiro

    **Analista de Compliance - Pleno** **Responsabilidades**: Experiência em implementação de Programa de Compliance; Tratamento de relatos recebidos pelo Canal de Denúncia: investigação interna e preparação de material para deliberação do Comitê de Ética, incluindo desenvolvimento de plano de investigação, realização de entrevistas para...

  • Analista de Compliance Pleno

    2 meses atrás

    São Paulo, Brasil Rabobank Gruppe Tempo inteiro

    Atuar, no modelo híbrido (presencial e Home Office), como Analista Pleno de Compliance do Rabobank Brasil, tratando de temas relacionados à Aderência Regulatória, Gestão de Conflitos de Interesses (incluindo Control Room e Política de Investimentos Pessoais), Prevenção ao Abuso e à Manipulação de Mercado (Insider Trading e Information Barriers),...

  • Analista de Compliance Pleno

    4 meses atrás

    São Paulo, SP, Brasil Rabobank Tempo inteiro

    **Descrição Sumária**: Atuar, no modelo híbrido (presencial e Home Office), como Analista Pleno de Compliance do Rabobank Brasil, tratando de temas relacionados à Aderência Regulatória, Gestão de Conflitos de Interesses (incluindo Control Room e Política de Investimentos Pessoais), Prevenção ao Abuso e à Manipulação de Mercado (Insider Trading...

  • Analista de Compliance Pleno

    3 meses atrás

    São Paulo, Brasil Rabobank Gruppe Tempo inteiro

    Atuar, no modelo híbrido (presencial e Home Office), como Analista Pleno de Compliance do Rabobank Brasil, tratando de temas relacionados à Aderência Regulatória, Gestão de Conflitos de Interesses (incluindo Control Room e Política de Investimentos Pessoais), Prevenção ao Abuso e à Manipulação de Mercado (Insider Trading e Information Barriers),...

  • Analista de Controle de Qualidade Pleno

    7 meses atrás

    Sao Paulo, Brasil Quality Compliance Tempo inteiro

    **Analista de Controle de Qualidade Pleno** **Nossa empresa**: Somos a Quality Compliance, empresa de excelência em Life Sciences e uma das maiores empregadoras do segmento farmacêutico brasileiro. Oferecemos oportunidades para você ingressar e crescer na sua carreira, por isso, estamos sempre em busca de novos talentos para somar à nossa equipe e...

  • Analista Compliance Pleno

    7 meses atrás

    Sao Paulo, Brasil Unimed São José dos Campos Tempo inteiro

    Analisar os processos críticos da empresa, identificar riscos de Compliance em todos os níveis da organização, executar a rotina de gestão de riscos de Compliance com análises críticas periódicas, acompanhamento de planos de ação e elaboração de relatórios de forma a manter as lideranças informadas de evolução com foco em melhoria de...

  • Analista Compliance Pleno

    1 semana atrás

    Sao Paulo, Brasil A.C.Camargo Cancer Center Tempo inteiro

    Você já pensou em trabalhar em uma Instituição que ao longo de 70 anos constrói diariamente um legado importante para a sociedade?Um Cancer Center, além de ter a assistência, o ensino e a pesquisa alinhados, também entende o entorno; estuda e devolve à população, favorecendo a produção e disseminação ativa dos conhecimentos.De onde viemos e...

  • Analista de Compliance Pleno

    Há 7 dias

    Sao Paulo, Brasil Caixa Vida e Previdência Tempo inteiro

    A Caixa Vida e Previdência tem uma grande variedade de seguros de vida, planos de previdência e prestamista. Por aqui, trabalhamos com soluções de todos os tipos e custos para atender diferentes perfis de clientes. Afinal, o nosso propósito é **cuidar das famílias brasileiras**. Diariamente, olhamos para o Brasil para entender o presente e contribuir...

  • Analista de compliance pleno

    Há 8 horas

    São Paulo, Brasil NetVagas Tempo inteiro

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  • Analista de riscos e compliance pleno

    Há 7 dias

    São Paulo, Brasil NetVagas Tempo inteiro

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  • Analista de Compliance Empregatício Pleno

    7 meses atrás

    Sao Paulo, Brasil Amil Tempo inteiro

    Somos a Amil, operadora completa de benefícios de saúde. Aqui, fornecemos uma ampla variedade de benefícios médicos e odontológicos por meio de uma vasta rede de serviços hospitalares e clínicos, impactando positivamente a vida de milhares de pessoas na hora e no lugar certo. Junte-se a nós e desenvolva seu potencial máximo! **Principais...

  • Analista Pleno de Compliance Aml

    Há 5 dias

    Sao Paulo, Brasil Citi Tempo inteiro

    Analista Pleno de Compliance AML é uma posição intermediária responsável pela realização de análises de risco e revisões de compliance em coordenação com toda a equipe de anti-lavagem de dinheiro (Anti-Money Laundering, AML). O objetivo geral é utilizar o conhecimento aprofundado de AML para revisar, analisar e conduzir diligência devida e...

  • Analista de Compliance

    Há 1 mês

    São Paulo, Brasil Empresa de Software Tempo inteiro

    Empresa de Software admite Analista de Compliance em São Paulo (Alphaville). Monitorar o cumprimento das normas e regulamentações emitidas pelo.Banco Central e demais órgãos reguladores.Elaborar, revisar e implementar políticas e procedimentos de compliance e gestão de riscos.Realizar análise de riscos corporativos, incluindo riscos operacionais,...

  • Analista Pleno de Compliance Aml

    Há 5 dias

    Sao Paulo, Brasil Citi Tempo inteiro

    Analista Pleno de Compliance AML é uma posição intermediária responsável pela realização de análises de risco e revisões de compliance em coordenação com toda a equipe de anti-lavagem de dinheiro (Anti-Money Laundering, AML). O objetivo geral é utilizar o conhecimento aprofundado de AML para revisar, analisar e conduzir diligência devida e...