Empregos atuais relacionados a Analista De Due Diligence – Pld - São Paulo, São Paulo - Stonex
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Analista de due diligence e pld
1 semana atrás
São Paulo, São Paulo, Brasil ANA LEITE CONSULTORIA E GESTAO LTDA Tempo inteiroBuscamos por Analista de Due Diligence e PLD, para atuar em uma empresa Hub de Soluções de Inteligência para empresas. Nosso cliente trabalha com projetos altamente estratégicos que trazem resultados incríveis para os nossos clientes. Uma plataforma de Bigdata focada em Due Diligence e Compliance. Estamos em busca de um analista de compliance para...
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Analista de Due Diligence – PLD
2 semanas atrás
São Paulo, São Paulo, Brasil StoneX Group Tempo inteiro R$80.000 - R$120.000 por anoOverview:Conectando clientes aos mercados – e talentos às oportunidadesCom 4.300 funcionários e mais de clientes de varejo e institucionais em mais de 80 escritórios espalhados pelos cinco continentes, somos um fornecedor listado na Fortune 100 e listado na Nasdaq, conectando clientes aos mercados globais – com foco em inovação, conexão humana e...
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Analista de PLD e Compliance
2 semanas atrás
São Paulo, São Paulo, Brasil TQJ - Todos Querem Jogar Tempo inteiro R$60.000 - R$120.000 por anoAnalista Sênior de PLD/ Compliance atuará na equipe de Compliance, nas atividades de prevenção à lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo. Seu papel será elaborar a due diligence de clientes e parceiros, triagem de alertas e elaboração de relatórios ao COAF, revisão de políticas internas e na organização de informações para auditorias...
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Especialista em Due Diligence
2 semanas atrás
São Paulo, São Paulo, Brasil beBeeDUE Tempo inteiro R$150.000 - R$250.000Aqui está uma oportunidade para você se destacar em uma equipe de alto nível!Descrição da VagaO especialista em direito societário será responsável por atuar na coordenação de due diligence jurídica em operações de M&A, Venture Capital e DCM. Será fundamental garantir que todas as etapas do processo de due diligence sejam concluídas dentro...
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Due Diligence Analyst
3 semanas atrás
São Paulo, São Paulo, Brasil BNP Paribas Tempo inteiro**Due Diligence Analyst****As part of a comprehensive action plan for the prevention of money laundering and financing of terrorist activities ("AML"), the Due Diligence Analyst assesses client risk by completing the "Know Your Customer" form ("KYC"); this includes the sensitivity proposal based on the sensitivity analysis results, which are determined by an...
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Analista de pld pleno
2 semanas atrás
São Paulo, São Paulo, Brasil Netvagas Tempo inteiroEnsino superior em Administração, Direito, Economia, Contabilidade ou áreas correlatas;Conhecimento sólido em regulamentação de PLD/FT e resoluções do Banco Central;Experiencia em monitoramento de PLD de transações de conta digital, pix e transferências; Conhecimento em Bi.Conduzir análises detalhadas de operações financeiras, identificando...
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Consultor de Due Diligence
2 semanas atrás
São Paulo, São Paulo, Brasil beBeeEspecialista Tempo inteiro R$150.000 - R$200.000Estamos procurando por profissionais dedicados que busquem desafios emocionantes e sejam capazes de desenvolver soluções personalizadas para nossos clientes.Especificidades da Vaga:Foco em consultoria;Nossa equipe é composta por profissionais experientes e especializados em Due Diligence. Oferecemos oportunidades de crescimento e desenvolvimento de...
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Due Diligence Specialist
1 semana atrás
São Paulo, São Paulo, Brasil Ripple Tempo inteiroRipple is expanding its Global AML & Sanctions Compliance team and seeks to hire an experienced Due Diligence Specialist that is fluent in English, Portuguese and Spanish. This position will be heavily focused on carrying out Enhanced Due Diligence on institutional clients to ensure compliance with Anti-Money Laundering ("AML"), Counter-Terrorist Financing,...
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Sênior Due Diligence
Há 5 dias
São Paulo, São Paulo, Brasil Grant Thornton Tempo inteiro**Descrição**:**Como é trabalhar na Grant Thornton?**- Aqui o aprendizado e o desenvolvimento são constantes. E o nosso espírito colaborativo faz toda a diferença para o seu crescimento individual e conquistas em equipe.Nossos times são formados por pessoas autênticas, com trajetórias, habilidades e talentos únicos. Acreditamos que a diversidade é...
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Due Diligence Agent
3 semanas atrás
São Paulo, São Paulo, Brasil Wise Tempo inteiroCompany DescriptionWise is a global technology company, building the best way to move and manage the world's money.Min fees. Max ease. Full speed.Whether people and businesses are sending money to another country, spending abroad, or making and receiving international payments, Wise is on a mission to make their lives easier and save them money.This role is...
Analista De Due Diligence – Pld
2 semanas atrás
Overview Conectando clientes aos mercados – e talentos às oportunidadesCom 4.300 funcionários e mais de clientes de varejo e institucionais em mais de 80 escritórios espalhados pelos cinco continentes, somos um fornecedor listado na Fortune 100 e listado na Nasdaq, conectando clientes aos mercados globais – com foco em inovação, conexão humana e fornecendo soluções mundiais produtos e serviços de primeira classe para todos os tipos de investidores.Se seu objetivo de carreira é construir uma carreira ligando os nossos clientes de varejo a potenciais oportunidades de negociação, ou se aprofundar no mundo do investimento institucional.
A StoneX oferece oportunidade de progressão e crescimentoO Analista de Due Diligence - PLD será responsável por realizar diligências sobre clientes e investigações aprofundadas em contas que exigem revisões de prevenção à lavagem de dinheiro, além de atualizações periódicas de KYC.Connecting clients to markets – and talent to opportunityWith 4,300 employees and over 400,000 retail and institutional clients from more than 80 offices spread across five continents, we're a Fortune-100, Nasdaq-listed provider, connecting clients to the global markets – focusing on innovation, human connection, and providing world-class products and services to all types of investors.Whether you want to forge a career connecting our retail clients to potential trading opportunities, or ingrain yourself in the world of institutional investing, The StoneX Group is made up of four segments that offer endless potential for progression and growth.
Responsibilities O Analista de Due Diligence - PLD será responsável por realizar diligências sobre clientes e investigações aprofundadas em contas que exigem revisões de prevenção à lavagem de dinheiro, além de atualizações periódicas de KYC.
Essa pessoa também irá tratar escalamentos e solicitações recebidas pelo departamento.
Entre suas tarefas, está avaliar as informações recebidas, identificar fatores de risco e apresentar um parecer fundamentado em pesquisas investigativas aplicadas aos Oficiais de PLD.
Deve possuir compreensão avançada de contas corporativas complexas e estruturas societárias, experiência na condução de diligências extensas em clientes de alto risco e sólido conhecimento das normas FINCEN CDD Rule, BSA, USA Patriot Act e requisitos da OFAC.Principais responsabilidades:Realizar diligência aprimorada em contas complexas e clientes de alto riscoPreparar memorandos de achados e avaliações (Desenvolver templates de EDD e CDD junto à equipe)Conduzir revisões periódicas de EDD e remediaçõesLidar com escalamentos do front office ou das equipes de onboardingGarantir que potenciais clientes indesejados, relacionamentos ou clientes encerrados sejam incluídos na lista interna de restriçãoColaborar com a equipe para desenvolver procedimentos operacionais aprimoradosAtualizar as listas de EDD e PEP; realizar revisões periódicas conforme necessárioDar orientação, quando solicitado, às equipes de onboarding sobre requisitos documentais adicionais e alertas que exijam escalonamentoRevisar e avaliar alertas escalados (triagem de nomes para notícias negativas, PEPs e potenciais correspondências com sanções)Trabalhar em estreita colaboração com stakeholders de diferentes departamentosApoiar o Gestor de Escalamentos AML na melhoria dos processos existentes das funções de KYC/EDD rotineiras (BAU), quando necessárioThe AML EDD Associate is responsible for conducting customer and enhanced due diligence on accounts requiring AML reviews as well as periodic KYC refreshes.
They will also address escalations and inquiries received within the department.
They will evaluate information received, determine risk factors, and provide an assessment based on their investigative research applied to AML Officers.
They should have a good understanding of complex corporate accounts and account structures, experience conducting extensive due diligence on high-risk customers, and strong knowledge on the FINCEN CDD Rule, BSA, USA Patriot Act and OFAC requirements.Primary duties:Conducting Enhanced Due Diligence on complex accounts and higher risk customersPreparing a memo of findings and assessment (Develop EDD and CDD templates with Unit)Conducting EDD periodic reviews and remediationsHandle escalations from front office or onboarding teamsEnsuring unwanted prospects, relationships or exited customers are added to the internal BlacklistWorking with team to develop enhanced desktop proceduresUpdating EDD and PEP list; conducting periodical reviews accordinglyProvide guidance as needed to onboarding team(s) on additional document requirements as well as alerts warranting escalationReviewing and assessing Alert escalations (Name screening for negative news, PEPs, and potential sanctions hits)Work closely with cross dept.
stakeholdersSupport AML Escalations Manager on existing Business As Usual (BAU) KYC/EDD function enhancements to improve processes where needed Qualifications Para obter êxito nesta função, será necessário:Experiência prévia em Compliance (AML )e Regulamentações e Requisitos de KYCMínimo de 2 a 4 anos de experiência em uma função semelhante de AML, conduzindo Due Diligence Aprimorada (EDD) dentro de uma instituição financeira (preferencialmente corretoras ou bancos)Capacidade de realizar due diligence aprofundada e fazer recomendações usando bom julgamento com base nas informações compiladasRegistrar achados e avaliação de risco no template de EDDContribuir ativamente para projetos e aprimoramentos de KYC/EDD dentro da unidadeAvaliar adequadamente riscos, demonstrando consideração especial pela reputação da empresa e pela proteção da organização, seus clientes e ativos, promovendo conformidade com leis, regras e regulamentos aplicáveis, aderindo à política, aplicando julgamento ético sólido em relação ao comportamento pessoal, conduta e práticas comerciais, e escalando/relatando questões de controle com transparência.Boas habilidades de comunicação e redaçãoCapacidade de colaborar, construir relações e atuar de forma transversal na organização em ambiente matricial de múltiplos sitesExperiência prévia em serviços financeiros (corretora, bancos de varejo e atacado)Diferencial:Certificação CAMS (ou disposição para obter em até 18 meses)Ambiente de trabalho:Escritório localizado em São Paulo (Itaim Bibi)Híbrido (4x/semana presencial e 1x/semana remoto)Benefícios Salário compatível ao mercado PLR Assistência Médica e Odontológica Vale transporte e/ou Estacionamento no Local Vale Alimentação e Refeição Seguro de Vida Total Pass Day Off no aniversário & Clube de benefícios Perspectiva de crescimento profissionalTo land this role you will need:Previous experience in AML Compliance and KYC Regulations and RequirementsMinimum 2-4 years experience in a similar AML capacity conducting Enhanced Due Diligence within financial services institutions (preferably broker dealers, private bankings or investment banking firms)Ability to conduct deep due diligence and make recommendations using good judgement based on information compiledMemorialize findings and risk assessment in EDD templateActively contribute to KYC/EDD projects and enhancements within UnitAppropriately assess risk, demonstrating particular consideration for the firm's reputation and safeguarding the firm, its clients and assets, by driving compliance with applicable laws, rules and regulations, adhering to Policy, applying sound ethical judgment regarding personal behavior, conduct and business practices, and escalating/reporting control issues with transparency.Good communication and writing skillsAbility to collaborate, build relationships and work across the organization in a multi-site matrix environmentExperience in Financial Services (Broker Dealer, Retail and Wholesale Banking)CAMS Certified (or willing to obtain within 18 months)Work environment:Office located in São PauloHybrid model (4 days/week in the office, 1 day/week remote)Benefits:Medical and life insurancePublic Transportation VoucherMeal and food allowancesTotalPass or Gympass#LI-Hybrid#LI-FS1
